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 私募基金不备案有什么后果?

来源:鼎泰财务 时间:2019-10-11 15:10:15浏览次数:

  私募基金在当下是非常的红火的,而且很多企业都会公告私募基金。私募基金一定要备案才能投资吗?不备案的话有什么后果?
 


  首先私募基金不备案是不能投资的。根据我国《名称登记管理规定》规定私募基金不备案不能投资的。备案是指向主管机关报告事由存案以备查考。

  私募基金不备案的话还会有以下几种后果:

  第一,证券投资禁用“基金”或者“基金管理”字样。

  根据《证券投资基金法》第九十条的规定,未经登记,任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
 

  第二,面临行政处罚的法律风险。

  根据《证券投资基金法》第一百三十三条、第一百三十四条、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条的规定,私募基金管理人未登记、私募基金未备案,私募基金管理人及直接负责的主管人员和其他直接责任人员可能面临行政处罚,如操作不规范甚至可能遭受刑事处罚(如非法集资罪)。
 

  第三,不能开立证券账户,影响投资新三板企业及上市公司。

  《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》第十四条规定,经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。中国证券登记结算有限责任公司先后发布《关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》、《关于私募基金管理人开立证券账户有关事项的通知》,明确私募投资基金开立证券账户必须提供基金业协会出具的登记备案证明文件。因此,私募投资基金如未经登记备案,将无法在中国证券登记结算有限责任公司开立证券账户,进而影响其投资新三板挂牌企业以及创业板、中小企业板、主板市场的上市公司。
 

  以上就是对「私募基金不备案有什么后果」的介绍,如果您需要办理私募基金备案,可以直接咨询在线客服或来电咨询400-6886-863。

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